内幕交易巨亏超千万，基金经理遭重罚5年禁业
一名年轻的基金经理许文峰因利用未公开信息进行内幕交易，导致他控制的账户以及与他人共同控制的账户亏损超过 700 万元。近日，中国证监会对其处以 153.82 万元罚没款，并采取 5 年证券市场禁入措施。
利用内幕信息交易巨亏
调查显示，许文峰作为基金从业人员，拥有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。他利用这些信息，控制了 17 个证券账户，参与了持续两年的趋同交易。
在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间，许文峰控制的 9 个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损 53.32 万元。与此同时，他与他人共同控制的 8 个证券账户也参与了趋同交易，累计亏损 650.53 万元。
明示暗示他人利用内幕信息
证监会指出，许文峰不仅自己利用内幕信息交易，还明示、暗示他人利用这些信息进行交易。他多次与他人联络接触，透露出相关未公开信息，致使相关人员控制的 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利 3.82 万元。
严重违反基金法
证监会认为，许文峰的行为严重违反了《基金法》和《证券市场禁入规定》，对其做出如下处罚：
- 对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为处以 60 万元罚款；
- 对许文峰与他人利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为处以 60 万元罚款，其中许文峰承担 40 万元，他人承担 20 万元；
- 对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为没收违法所得 3.82 万元，并处以 50 万元罚款。
此外，证监会还对许文峰采取了 5 年证券市场禁入措施。
基金经理离职
公开资料显示，被罚的许文峰此前曾在浦银安盛基金管理有限公司担任基金经理。Wind 数据显示，他在任期间曾管理 3 只基金，但都已于 2023 年 3 月卸任。
中国证券投资基金业协会官网显示，许文峰已不在浦银安盛基金的员工名单之列。
案件警示
此案是对利用内幕信息交易行为的严厉打击，也给基金从业人员敲响了警钟。证监会强调，基金从业人员应严格遵守相关法律法规，不得利用职务便利从事任何损害投资者利益的活动。
原创文章，作者：讯知在线，如若转载，请注明出处：http://bbs.xzxci.cn/2024/12/15/36082.shtml
