交易商协会设立自律调查二部，加强行业自律监管力度
为了进一步加强行业自律监管，中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）将设立自律调查二部。
背景
近年来，随着金融市场不断发展，银行间市场违法违规行为时有发生。为了维护市场秩序，保护投资者利益，交易商协会设立了自律调查部，负责受理举报投诉、登记受理案件线索、组织开展立案评估和执行案件调查等职责。
设立自律调查二部的必要性
随着行业的发展，原有的自律调查部工作量大幅增加，亟需扩充调查力量。自律调查二部的设立将有效缓解调查压力，提高调查效率，加强监管力度。
自律调查二部的职责
自律调查二部将承担以下职责：
* 受理举报投诉和登记受理案件线索
* 组织开展立案评估和执行案件调查
* 配合相关部门开展联合调查
* 提出自律处分建议和移送相关部门
* 建立健全自律调查相关制度和流程
对行业的影响
自律调查二部的设立将对行业产生以下积极影响：
* 提升自律监管力度：二部的设立将增加调查力量，提高调查效率，增强对违法违规行为的威慑力。
* 构建多层次惩戒体系：通过自律调查，交易商协会可以对违法违规行为进行不同程度的处罚，形成多层次的惩戒体系。
* 促进市场健康发展：加强自律监管有利于维护市场秩序，保护投资者利益，促进银行间市场的健康稳定发展。
案例
今年以来，交易商协会对多家机构启动了自律调查，其中包括：
* 对6家中小金融机构、长春城投、光大证券和4家机构启动自律调查
* 对4家涉嫌操纵国债二级市场价格、利益输送的农村商业银行启动自律调查
处理结果
经过调查，交易商协会已查实4家农村商业银行存在债券交易内控管理不健全、对交易员激励过度等问题，导致部分交易员交易行为扭曲，违反了自律规则。交易商协会将根据相关法律法规和自律规则予以自律处分并移送相关部门。
结语
交易商协会自律调查二部的设立是协会加强行业自律监管的重要举措。通过自律调查，协会将对违法违规行为进行更加深入的调查和处罚，维护市场秩序，保护投资者利益，促进银行间市场的健康稳定发展。
原创文章，作者：讯知在线，如若转载，请注明出处：http://bbs.xzxci.cn/2024/12/04/28270.shtml
