东吴证券因在保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会处以罚没合计1336.44万元，四位相关责任人也被处以罚款。
此次处罚涉及两起非公开发行股票项目，分别是*ST美讯2020年非公开发行股票和紫鑫药业2014年非公开发行股票。
ST美讯项目
东吴证券为*ST美讯提供了保荐承销服务，但未对贸易业务内控流程进行审慎核查，走访流于形式。出具的保荐文件存在虚假记载，包括低估募集资金风险、夸大交易对手规模和实力等。
紫鑫药业项目
东吴证券同样未对紫鑫药业进行审慎核查，未能发现在地林下参重大采购合同的真实性存在问题，也未对发行对象履行认购义务能力进行审慎核查。此外，在持续督导期间，东吴证券未对在地林下参采购事项进行审慎核查。出具的保荐文件也存在虚假记载，隐瞒在地林下参采购存在的重大风险。
中国证监会认为，东吴证券在上述两个项目的行为违反了《证券法》相关规定，对相关责任人进行了处罚。
相关责任人处罚
* *ST美讯项目：*
- 张琦（保荐代表人）：警告，处以50万元罚款（保荐执业）和20万元罚款（承销执业）
- 王新（保荐代表人）：警告，处以50万元罚款（保荐执业）和20万元罚款（承销执业）
* 紫鑫药业项目：*
- 蒋序全（保荐代表人）：警告，处以20万元罚款
- 李佳佳（保荐代表人，持续督导期）：警告，处以10万元罚款
东吴证券对此表示：
诚恳接受处罚，深刻反思和汲取教训。进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
背景：
*ST美讯的前身为国美通讯，实际控制人为前首富黄光裕。但近几年经营不善，面临退市风险。
紫鑫药业曾被称为“东北参王”，但由于财务造假和经营不善，于2023年8月4日被深交所摘牌。
原创文章，作者：讯知在线，如若转载，请注明出处：http://bbs.xzxci.cn/2024/11/09/11431.shtml
